NILLTPFN padziļinātā līmeņa apmācību modulis: Darījumu uzraudzība, monitorings. Darījumu izpēte un analīze. Aizdomīgu darījumu pazīmes

Paaugstināt banku un citu finanšu institūciju darbinieku kvalifikāciju darbā ar darījumu uzraudzību, izpēti un aizdomīgu darījumu identificēšanu.

Banku un finanšu institūciju darbinieki, kuru darba pienākumos ietilpst klientu izpēte, darījumu uzraudzība, kā arī aizdomīgu darījumu identificēšana, apturēšana un analīze.

• Pielietot dažādas metodes darījumu monitoringam pirms un pēc darījumu izpildes;
• Izmantot darījumu skrīninga metodes starptautiskām un nacionālām sankcijām;
• Atpazīt aizdomīgus darījumus;
• Veikt pamata darbības darījumu analīzei un darījumu uzraudzības procesa dokumentēšanai;
• Orientēties šīs jomas likumdošanā.

Mācību ietvaros iespējams veicināt izpratni par klientu darījumu uzraudzības procesa nodrošināšanu un aizdomīgu darījumu konstatēšanu, jau preventīvi novēršot NILLTPFN riskus.

Apmeklēts NILLTPFN pamata līmeņa kurss vai iegūtas prasmes šī kursa apjomā.

Elektroniskie materiāli.

Mācību noslēgumā tiek kārtots tests par kursā aplūkotajām tēmām. Mācību dalībnieki saņem BDA izsniegtu Apliecību par kursa apguvi.

Klienta darījumu uzraudzība un monitorings

• Normatīvais regulējums un jaunumi;
• Darījumu uzraudzības procesa nodrošināšanas praktiskie aspekti.

Darījumu uzraudzības process pirms to izpildes

• Sankciju skrīninga metodes;
• Sarežģītu darījumu shēmas;
• Paaugstināta riska darījumi.

Darījumu uzraudzība un analīze pēc to izpildes

• Monitoringa scenāriji;
• Brīdinājumi, sarkanie karogi.

Aizdomīgi darījumi

• Pazīmes, tipoloģijas, aktualitātes;
• Analīze un ziņojuma sagatavošana.

Darījumu izpētes rezultātu dokumentēšana

• • Darījumu izpēte kā klienta izpētes elements;
  • Piemēri, scenāriju analīze, praktiski uzdevumi.