NILLTPFN padziļinātā līmeņa apmācību modulis: Darbs ar aizdomīgiem un citiem darījumiem

Paaugstināt banku un citu finanšu institūciju darbinieku kvalifikāciju, izglītojot un iepazīstinot tos ar ziņošanas procesa, aizdomīgi un citi darījumi, teorētiskajiem un praktiskajiem aspektiem.

• Banku un citu finanšu institūciju darbinieki, kuri ziņo par aizdomīgiem un cita veida darījumiem;
• Speciālisti, kuru tiešie darba pienākumi ir saistīti ar šiem jautājumiem.

• Orientēties informācijā par ziņošanas sistēmu veidiem Latvijā un pasaulē, normatīvo regulējumu, darbības specifiku;
• Teorētiski un praktiski nošķirt neparastus un aizdomīgus darījumus, to stadijas, par tiem ziņojot Finanšu izlūkošanas dienestam;
• Argumentēt savu rīcību uzraudzības institūcijai par ziņoto vai neziņoto Finanšu izlūkošanas dienestam;
• Orientēties ziņošanas kārtībā par neparastiem vai aizdomīgiem darījumiem;
• Pārzināt statistiku par ziņojumu skaitu, ziņošanas efektivitāti gan kopumā valstī, gan pa atsevišķām neparastu un aizdomīgu darījumu pazīmēm;
• Izprast jaunas, neparastas un aizdomīgas pazīmes un veikt to izvērtēšanu;
• Sniegt padomus saviem darba kolēģiem un konsultēt vadību.

Apmeklēts NILLTPFN pamata līmeņa kurss vai gūtas zināšanas un prasmes šo mācību apjomā.

Izdales materiāli par kursā aplūkoto mācību vielu.

Mācību noslēgumā tiek kārtots tests par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām un izsniegta BDA Apliecība.

1. Darījumu uzraudzība un aizdomīgu darījumu noteikšana (monitorings);
2. Aizdomīgu darījumu izmeklēšana;
3. Ziņošanas pienākums FID;
4. Ziņošana VID;
5. Ziņojuma saturs, aizdomu pamatojums un apraksts;
6. Piesardzības ziņojumi, situāciju analīze;
7. Sadarbības pārtraukšana ar klientiem un ziņošana FID;
8. FID atteikums pieņemt ziņojumu;
9. Atturēšanās no aizdomīgu darījumu veikšanas;
10. Samērīguma izvērtēšana pie lēmuma par atturēšanos no aizdomīgu darījumu veikšanas;
11. FID rīkojums par līdzekļu iesaldēšanu;
12. FID rīkojums par darījumu pārraudzību;
13. FID rīkojuma apstrīdēšanas kārtība;
14. Sliekšņa deklarācijas;
15. Atteikums uzsākt sadarbību ar klientu.