NILLTPFN padziļinātā līmeņa apmācību modulis: Klientu izpēte
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) padziļinātā līmeņa mācības par kredītiestāžu potenciālo un esošo klientu izvērtēšanu, riska faktoriem un labo praksi. Tās ir paredzētas kredītiestāžu un citu finanšu iestāžu darbinieku kvalifikācijas paaugstināšanai, pilnveidojot jau esošās zināšanas un prasmes, kā arī iepazīstinot ar esošo un potenciālo klientu izpētes procesa posmiem, informācijas novērtēšanas prasībām, kā arī teorētiskajiem un praktiskajiem aspektiem.
Natalija Boļšakova
Professional in field of Compliance
), kā arī ir ACAMS (
Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists
) sertificēta lektore.
Plāni
Sazināties
Piesakies vai uzdod jautājumu!
Ja vēlies pieteikties kursam vai uzdot jautājumu par to, droši izmanto šo formu! |
||||||||||
|
||||||||||
Mācību mērķis
Paaugstināt kredītiestāžu un citu finanšu iestāžu darbinieku kvalifikāciju, pilnveidojot zināšanas un prasmes, iepazīstināt ar esošo un potenciālo klientu izpētes procesa posmiem, informācijas novērtēšanas prasībām, kā arī teorētiskajiem un praktiskajiem aspektiem.
Mērķauditorija
Banku un citu finanšu iestāžu darbinieki, kuri nodarbojas ar potenciālo un esošo klientu izpētes veikšanu, kā arī tie, kuri savu tiešo darba pienākumu izpildē ir saistīti ar šiem uzdevumiem.
Pēc mācībām tu spēsi
- Orientēties informācijā par klienta identifikācijas, patiesā labuma guvēja (PLG) un politiski nozīmīgu personu (Politically Exposed Person, PEP) identifikācijas paņēmieniem.
- Izmantot paņēmienus klientu iesniegto dokumentu izvērtēšanā.
- Definēt un argumentēt savus pieprasījumus klientiem pēc papildu informācijas vai dokumentiem, kas nepieciešami izpētes procesā.
- Orientēties iesniegto dokumentu specifikā.
- Pārzināt klientu izpētes specifiku, nepieciešamo minimālo dokumentu un informācijas apjomu, spēs identificēt klientam neparastus un aizdomīgus darījumus.
- Izpētes rezultātā pieņemt atbilstošus lēmumus.
Priekšnoteikumi mācību apmeklēšanai
Apmeklēts NILLTFN pamatlīmeņa kurss vai ir gūtas zināšanas un prasmes šī kursa apjomā.
Mācību materiāli
BDA sagatavoti materiāli.
Sertifikācijas eksāmens
Nav paredzēts.
Programma
- Izpētes procesa struktūra;
- Klienta izpētes veidi un regularitāte;
- Risku faktori (risku paaugstinošie/ pazeminošie);
- Personu identifikācija un iegūtas informācijas un datu pārbaude;
- Patiesā labuma guvēja noteikšana, pārbaude un pārliecināšanās;
- Padziļinātas izpētes gadījumi;
- Līdzekļu un labklājības izcelsme;
- Atbildības un izpētes rezultāti, sekas.
Mācību ietvaros tiks apskatīti praktiski piemēri un uzdevumi efektīvākai jauniegūto zināšanu nostiprināšanai.
Ja vēlies uzzināt vairāk par šīm mācībām, sazinies ar mums pa tālruni 67505091 vai raksti e-pastu uz mrn@bda.lv.
