FA-16, NILLTPFN padziļinātā līmeņa apmācību modulis: Darījumu uzraudzība, monitorings. Darījumu izpēte un analīze. Aizdomīgu darījumu pazīmes
Kursa ilgums, akadēmiskās stundas: | 8 |
Kursa cena, EUR (bez PVN): | 250,00 |
Plāni
Datums, laiks | Vieta | Valoda | |
---|---|---|---|
5.jūlijs - 7.jūlijs, 2022 (9:00 | Tiešsaistē | Latviski | Pieteikties |
Kursa mērķis:
Paaugstināt banku un citu finanšu institūciju darbinieku kvalifikāciju, darījumu uzraudzības un monitoringa procesa realizācijai, paaugstināt prasmes veikt darījumu izpēti un konstatēt aizdomīgus darījums.
Mērķauditorija:
Banku un finanšu institūciju darbinieki, kuru pienākumos ietilpst klientu izpēte to darījumu uzraudzība, un aizdomīgu darījumu konstatēšana un analīze.
Priekšzināšanas:
Apmeklēts NILLTFN pamata līmeņa apmācību kurss vai iegūtas prasmes šī kursa apjomā.
Mācību materiāli:
Izdales materiāli par kursa mācību vielu.
Pēc kursa:
Dalībnieki kārto testu par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām, kā arī saņem Baltijas Datoru Akadēmijas apstiprinātu sertifikātu par kursa apguvi.
Ieguvumi no kursa:
- Kursa dalībnieki iegūs teorētiskās un praktiskas zināšanas par Klienta darījumu uzraudzības procesu .
- Tiks apskatītas praktiskas metodes darījumu monitoringam pirms darījumu izpilde un pēc darījumu izpildes.
- Kursā tiks apgūtas darījumu skrīninga metodes starptautiskām un nacionālām sankcijām.
- Dalībnieki iegūs padziļinātu izpratni par aizdomīgu darījumu pazīmēm, to aktuālām tipoloģijām.
- Tiks apgūtas iemaņas darījumu analīzē un darījumu uzraudzības procesa dokumentēšanai.
- Kursa dalībnieki tiks iepazīstināti ar likumdošanas jaunumiem šajā jomā.
Kursa apguves rezultātā paaugstināsies dalībnieka izpratne par klientu darījumu uzraudzības procesa nodrošināšanu un spēja konstatēt aizdomīgus darījums, lai pasargātu savu finanšu institūciju no potenciālā NILLTF riska.
Kursa programma:
1. Klienta darījumu uzraudzība un monitorings:
- Normatīvais regulējums un jaunumi;
- Darījumu uzraudzības procesa nodrošināšanas praktiskie aspekti;
2. Darījumu uzraudzības process pirms to izpildes:
- Sankciju skrīninga metodes;
- Sarežģītu darījumu shēmas;
- Paaugstināta riska darījumi.
3. Darījumu uzraudzība un analīze pēc to izpildes:
- Monitoringa scenāriji;
- Brīdinājumi, sarkanie karogi;
4. Aizdomīgi darījumi:
- Pazīmes, tipoloģijas, aktualitātes;
- Analīze un ziņojuma sagatavošana;
5. Darījumu izpētes rezultātu dokumentēšana:
- Darījumu izpēte kā klienta izpētes elements;
- Piemēri, scenāriju analīze, praktiski uzdevumi.